券商經紀業務違規現象頻發。

今年以來，A股市場交投活躍度顯著提升，投資情緒愈發濃厚。然而，部分證券公司分支機構及相關從業人員為搶占市場份額、開拓業務，屢屢觸碰監管“紅線”，違規現象頻發，引發市場廣泛關注。

根據券商中國記者梳理，近日多家券商分支機構或從業人員因向非營銷人員下達營銷任務；委托他人招攬客戶；違規承諾收益等問題而被地方證監局處罰。

有券商營業部人士分析認為，上述現象屢禁不止的原因是多方面的。一方面，隨著市場回暖，今年各券商分支機構考核任務比往年加重，從業人員為完成業績指標，拓客心切也存在僥幸心理，容易突破合規底線；另一方面，部分券商分支機構內部的合規管理與內控機制存在漏洞，未能對業務開展形成有效監督和約束。

有營業部違規攬客受罰

近日，浙江證監局接連對兩家券商營業部作出行政處罰，上述兩家營業部均存在為拓展業務而違規操作的共性問題。

具體來看，華西證券義烏商城大道證券營業部存在從業人員違規委托證券經紀人以外的個人進行投資者招攬活動的行為。

根據《證券經紀業務管理辦法》，證券公司及其從業人員從事證券經紀業務營銷活動，不得違規委托證券經紀人以外的個人或者機構進行投資者招攬、服務活動。

對此，浙江證監局對該營業部采取出具警示函的行政監督管理措施，要求采取有效措施做好整改工作，并對相關責任人員進行追責問責。浙江證監局表示，營業部要進一步加強合規管理，提升員工合規意識。

上述營業部的負責人因負有責任，被浙江證監局要求責令改正，認真查找和深入整改問題，進一步加強人員管理。值得注意的是，華西證券浙江分公司負責人因所轄證券營業部合規運營存在不足，被浙江證監局出具警示函，監管要求其加強對所轄營業部的合規管理，切實提升合規檢查效能。

另一券商營業部也存在違規營銷工作的情況。據浙江證監局發現，光大證券麗水燈塔街證券營業部向非營銷人員下達營銷任務。此外該營業部還存在費用管理不規范及不相容崗位部分職責未有效分離等問題，反映出營業部內部控制不完善、合規管理不到位。浙江證監局采取出具警示函的行政監督管理措施，要求營業部采取有效措施完善內部控制，加強合規管理，杜絕此類違規事項再次發生。

光大證券上述營業部負責人負有直接責任，也被出具警示函。浙江證監局表示，要健全營業部內部控制機制，加強人員管理。

從業人員合規意識淡薄

記者注意到，今年5月多地證監局對券商分支機構從業人員或經紀人開出罰單，據監管調查發現，部分從業人員規則意識淡薄、自律性缺失，從違規類型來看，涵蓋“無證上崗”、違規承諾收益、代客操作等多個方面。

浙江證監局近日發現，國信證券浙江分公司一名從業人員在產品銷售及后續服務過程中存在未勤勉盡責和誤導性陳述等相關行為。海南證監局也在近日公告稱，中泰證券海南分公司的一名從業人員存在委托他人招攬客戶、違規操作客戶證券賬戶、對客戶證券買賣損益作出承諾的行為。廣東證監局表示，一名從業人員在粵開證券珠海興業路證券營業部從業期間，存在向客戶推薦期貨賬戶操盤手并違規承諾收益的行為。

福建證監局在中旬公告稱，華鑫證券泉州分公司有從業人員存在兩項違規事項：一是未取得期貨從業資格但開展了期貨業務活動；二是借用他人證券賬戶買賣股票。深圳證監局5月初指出，一名從業人員在國投證券從業期間，不僅存在從事公募基金銷售業務過程中向投資者違規承諾收益，還為客戶在公司外部平臺進行場外個股期權交易參與提供個別詢價、轉發報價信息等情形。

此外，江西證監局也在近期注意到，有從業人員在中銀證券贛州新贛州大道證券營業部擔任經紀人期間，超出公司授權的執業范圍，向他人推介非中銀證券提供的投資信息及發行或代銷的金融產品信息。

監管部門接連出手處罰，彰顯了維護市場秩序、保護投資者的決心。但值得深思的是，上述亂象屢禁不止，反映出部分券商合規管理流于形式，對從業人員的培訓與監督不到位。

來源：證券時報